文章作者：湖北星空工程咨詢(xún)有限公司 文章來(lái)源：http://www.qawbj.com 發(fā)布時(shí)間：2021-11-30
湖北星空強烈推薦您了解工程索賠程序及具體要求
一、我國《建設工程施工合同(示范文本)》規定的施工索賠程序如下：
1)索賠事件發(fā)生后28天內，向工程師發(fā)出索賠意向通知;
2)發(fā)出索賠意向通知后的28天內，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和(或)延長(cháng)工期的索賠報告及有關(guān)資料;
3)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據;
4)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內未給予答復或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可;
5)當該索賠事件持續進(jìn)行時(shí)，承包人應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。
二、索賠的起因
(1)風(fēng)險分擔不均。這是工程承包業(yè)受買(mǎi)方市場(chǎng)”現狀制約這一客觀(guān)事實(shí)所決定的。在這種情況下，中標的承包商只有通過(guò)施工索賠來(lái)適度地減少風(fēng)險，彌補各種風(fēng)險引起的損失。這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數遠遠超過(guò)業(yè)主(Employer)反索賠案數的原因。
(2)施工條件變化。土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗的承包商也無(wú)法事前預料。因此施工條件的異常變化必然會(huì )引起施工索賠。
(3)工程變更(Variations)。承包商施工時(shí)完成的工程量超過(guò)或少于工程量表(BOQ-Bill of quantities)中所列工程量的一定幅度(15%)以上時(shí)，或者在施工過(guò)程中，工程師(Engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?；蚣铀偈┕さ茸兏厝灰鹦碌氖┕べM用，或需要延長(cháng)工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補自己不應承擔的經(jīng)濟損失。
(4)工期拖延(Construction delay)。施工過(guò)程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出現工期拖延。如果工期拖延的責任在業(yè)主方面，承包商就實(shí)際支出的計劃外施工費提出索賠;如果責任在承包商方面，則應自費采取趕工措施，搶回延誤的工期，否則應承擔誤期損害賠償費(Liquidated damages for delay)。
(5)業(yè)主違約(Default of employer)指業(yè)主未按規定為承包商施工提供條件，未按規定時(shí)限向承包商支付工程款，工程師未按規定時(shí)間提供施工圖紙、指令或批復，或者由于業(yè)主堅持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。
(6)合同缺陷。由于合同文件中的錯誤、矛盾或遺漏，引起支付工程款時(shí)的糾紛，由工程師做出解釋。但是，如果承包商按此解釋施工時(shí)引起成本增加或工期拖延時(shí)，則屬于業(yè)主方面的責任，承包商有權提出索賠。
(7)工程所在國家法令變更。如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等等，都可能引起施工費用增加，按國際慣例，允許給承包商予以補償。變更的時(shí)間標準，是從投標截止日期(一般均為開(kāi)標日期)之前的第28天開(kāi)始。
三、建設工程施工索賠證據
(1)招標文件。它是工程項目合同文件的基礎，包括通用條件、專(zhuān)用條件、施工技術(shù)規程、工程量表、工程范圍說(shuō)明、現場(chǎng)水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎資料。它們不僅是承包商投標報價(jià)的依據，也是索賠時(shí)計算附加成本的依據。
(2)投標報價(jià)文件。在投標報價(jià)文件中，承包商對各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計算，對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對施工所需的設備和材料列出了數量和價(jià)值，對施工過(guò)程中各階段所需的資金數額提出了要求等等。所有這些文件，在中標及簽訂施工協(xié)議書(shū)(Construction agreement)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據。
(3)施工協(xié)議書(shū)及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書(shū)以前合同雙方對于中標價(jià)格、施工計劃合同條件等問(wèn)題的討論紀要文件中，如果對招標文件中的某個(gè)合同條款作了修改或解釋?zhuān)瑒t這個(gè)紀要就是將來(lái)索賠計價(jià)的依據。
(4)來(lái)往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令(Variation orders)、口頭變更確認函(Confirmation of oral instruction)加速施工指令(Acceleration order)、施工單價(jià)變更通知、對承包商問(wèn)題的書(shū)面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結算和索賠的依據資料。
(5)會(huì )議記錄。如標前會(huì )議紀要、施工協(xié)調會(huì )議紀要、施工進(jìn)度變更會(huì )議紀要、施工技術(shù)討論會(huì )議紀要、索賠會(huì )議紀要等等。對于重要的會(huì )議紀要，要建立審閱制度，即由作紀要的一方寫(xiě)好紀要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見(jiàn)，可在紀要稿上修改，也可規定一個(gè)核簽期限(如7天)，如紀要稿送出后7天內不返回核簽意見(jiàn)，即認為同意。這對會(huì )議紀要稿的合法性是很必要的。
(6)施工現場(chǎng)記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗收記錄，還應有工程師派遣的監理員簽名。
(7)工程財務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請表，工人勞動(dòng)計時(shí)卡和工資單，設備、材料和零配件采購單、付款收據，工程開(kāi)支月報等等。在索賠計價(jià)工作中，財務(wù)單證十分重要。
(8)現場(chǎng)氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現場(chǎng)應注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。
(9)市場(chǎng)信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長(cháng)達數年，對物價(jià)變動(dòng)等報道資料，應系統地收集整理，這對于工程款的調價(jià)計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價(jià)報道、外匯兌換率行情、工人工資調整等。
(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規則等等。對于重大的索賠事項，如遇到復雜的法律問(wèn)題時(shí)，承包商還需要聘請律師，專(zhuān)門(mén)處理這方面的問(wèn)題。
四、索賠報告的組成部分
(1)總論部分。包括以下具體內容：
①序言;
②索賠事項概述;
③具體索賠要求：工期延長(cháng)天數或索賠款額;
④報告書(shū)編寫(xiě)及審核人員。
(2)合同引證部分。索賠報告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎。一般包括以下內容：
①概述索賠事項的處理過(guò)程;
②發(fā)出索賠通知書(shū)的時(shí)間;
③引證索賠要求的合同條款;
④指明所附的證據資料。
(3)索賠額計算部分。索賠報告書(shū)的主要部分，也是經(jīng)濟索賠報告的第3部分。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開(kāi)支的人工費、材料費、設備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開(kāi)支，應附以相應的證據或單據。并通過(guò)詳細的論證和計算，使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。
(4)工期延長(cháng)論證部分。工期索賠報告的第3部分。在索賠報告中論證工期的方法，主要有：
①橫道圖表法(Bar chart method);
②關(guān)鍵路線(xiàn)法(CPM-Critical path method);
③進(jìn)度評估法(PERT-Programme evaluation and review technique)等等。
承包商在索賠報告中，應該對工期延長(cháng)(EOT)、實(shí)際工期(Actual time for completion)、理論工期(Theoretical time for completion)等進(jìn)行詳細的論述，說(shuō)明自己要求工期延長(cháng)(天數)的根據。
(5)證據部分。通常以索賠報告書(shū)附件(Appendix)的形式出現，它包括了該索賠事項所涉及的一切有關(guān)證據以及對這些證據的說(shuō)明。索賠證據資料的范圍甚廣，可能包括施工過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項，承包商還應提供直觀(guān)記錄資料，如錄相、攝影等。
五、工程索賠原則
1、根據招標文件及合同要求中有關(guān)規定提出索賠意向書(shū)，意向書(shū)中應包含索賠樁號(結構物名稱(chēng))、索賠事由及依據、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過(guò)意向書(shū)就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。
2、索賠意向書(shū)遞交監理工程師后應經(jīng)主管監理工程師簽字確認，必要時(shí)施工單位負責人、現場(chǎng)負責人及現場(chǎng)監理工程師、主管監理工程師要一起到現場(chǎng)核對。
3、索賠意向書(shū)送交監理工程師簽字確認后要及時(shí)收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分：所有工程費用和工期索賠應附有現場(chǎng)工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
六、索賠的具體操作步驟
1、索賠項目種類(lèi)及起止日期計算方法
(a)延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書(shū)后(28)天之內，施工單位有權得到免費由業(yè)主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在(28)天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在(28)天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書(shū)后的第(29)天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類(lèi)項目一般只進(jìn)行工期索賠，相應施工機械進(jìn)場(chǎng)，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應進(jìn)行機械停滯費用索賠。
(b)惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時(shí)，應根據合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠;該類(lèi)索賠計算方法：在惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
(c)工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等;計算方法：施工單位收到監理工程師書(shū)面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
(d)以承包商之能力不可預見(jiàn)引起的索賠：由于在工程投標時(shí)圖紙不全，有些項目承包商無(wú)法作正確計算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類(lèi)項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見(jiàn)的情況開(kāi)始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
(e)由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類(lèi)項目一般進(jìn)行工期及工程機械停滯費用索賠。
(f)監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書(shū)面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
(g)其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
2、同期記錄
(a)索賠意向書(shū)提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場(chǎng)監理工程人員的簽字;索賠事件造成現場(chǎng)損失時(shí)，還應做好現場(chǎng)照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說(shuō)明后請監理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以成為有利證據。
(b)同期記錄的內容有：事件發(fā)生時(shí)及過(guò)程中現場(chǎng)實(shí)際狀況、導致現場(chǎng)人員、設備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
3、詳細情況報告
在索賠事件的進(jìn)行過(guò)程中(每隔一星期，或更長(cháng)時(shí)間，或視具體情況由監理工程師而定)，承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說(shuō)明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時(shí)將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
4、最終索賠報告
當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時(shí)間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時(shí)抄送、抄報相關(guān)單位。
七、索賠的管理
1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實(shí)、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
2、索賠臺帳應反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結束時(shí)間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業(yè)主審批結果等內容。
3、對合同工期內發(fā)生的每筆索賠均應及時(shí)登記。工程完工時(shí)應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
隨著(zhù)工程招、投標制度的不斷完善及業(yè)主、監理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規范及業(yè)主、監理、施工單位簽訂約合同協(xié)議和各項往來(lái)性文件，在索賠工作中做到有理、有據，將會(huì )有更多的索賠項目被受理或批復。
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